多家券商被罚

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近期，多家券商相继遭监管开出同一业务的罚单，事出何因？ 上海证券报记者梳理发现，6月以来，至少有6家券商收到10张罚单，涉及中国银河证券、世纪证券、中泰证券、方正证券、东海证券、国投证券多家券商。而梳理处罚事由可见，经纪业务违规成为主因，包括代客理财、从业人员无资质上岗、违规提供投资建议等多项违规情形。 严监管基调之下，针对券商相关违规行为的罚单数量、处罚力度均超过往。业内人士认为，与新“国九条”强监管、打造高质量资本市场的定调相匹配，券商不能只看效益与利润，长远来看需要提升合规性、专业性和服务水平。 多家券商“吃罚单” 6月以来，多地证监局接连披露一批罚单，券商经纪业务成为“重灾区”，多家券商营业部及员工遭到警示。 6月19日，广东证监局对中国银河证券一员工采取出具警示函措 ………………………………