微众银行因未按规定保存客户身份资料和交易记录等违规行为被罚1387万元

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9月30日，中国人民银行深圳市分行的一纸罚单内容显示，因五项违规行为，微众银行被罚款1387万元，时任5位部门负责人共计被罚24.75万元。 行政处罚决定书显示，深圳前海微众银行股份有限公司涉及的五项违规行为包括：违反账户管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易。 同时，时任深圳前海微众银行股份有限公司零售存款部业务规划实施室经理陈某宏、时任深圳前海微众银行股份有限公司小微企业金融部总经理助理王某东、时任深圳前海微众银行股份有限公司法律合规部总经理李某峰、时任深圳前海微众银行股份有限公司法律合规部反洗钱室经理易某、时任深圳前海微众银行股份有限公司小微企业金融部系统管理室副经理刘 ………………………………