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证券公司是不是中介机构?国务院首次明确

审计芸  · 公众号  ·  · 2024-08-19 08:12

主要观点总结

本文介绍了关于证券公司在资本市场中的角色和法律地位,以及与其它中介机构如会计师事务所、律师事务所等的区别。文章提及证监会的监管信息分类和最新的司法部联合发布的规范中介机构服务的征求意见稿。文章还讨论了IPO服务中存在的鄙视链现象和新规可能带来的影响。

关键观点总结

关键观点1: 证券公司的角色和法律地位

证券公司在资本市场中扮演着重要的角色,包括境内外IPO上市、债券发行等。修订后的《证券法》明确了证券公司与证券服务机构的不同法律地位,证券公司不是中介机构,而是证券经营机构。

关键观点2: 证监会的监管信息分类

证监会的“政府信息公开”栏目对证券公司和证券服务机构的信息进行了不同的分类和披露,体现了它们在监管上的区别。

关键观点3: 《国务院关于规范中介机构为公司公开发行股票提供服务的规定(征求意见稿)》的发布

司法部、财政部、证监会联合起草的征求意见稿中,提出了统一规范为公司在境内发行股票提供服务的机构,包括证券公司、会计师事务所、律师事务所等,统称为中介机构。这一规定可能会打破以往存在的鄙视链,使各方平起平坐。

关键观点4: IPO服务中的鄙视链现象

在IPO服务中,存在一条广为流传的鄙视链。新规的出台可能会改变这种现状,使参与证券业务的各方得到平等的对待。


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>>>  云说  |  云见  |  云集  |  云刊  |  云榜  |  云团  |  John 来源:证监会、沪深证券交易所、司法部等网站 发文日期:2024年8月19日 证券公司是不是中介机构? 包括境内外IPO上市、债券发行、再融资、资产重组等在内的资本市场业务,一般由证券公司、会计师事务所、律师事务所、资产评估公司、评级机构、财务顾问公司等专业机构提供相关服务,而除证券公司以外,其余机构多数情况下统称为“ 中介机构 ”,或 证券服务机构 。 修订后实施的《证券法》中,对于证券公司与其他中介机构的法律地位界定,也完全不同,从法律行文就看的一目了然: 证券公司在第八章、证券服务机构在第十章---显然, 证券公司不是证券服务机构,而是证券经营机构。 正是因为《证券法》将证券公司、证券服务机构并列,并分别规定其参与证券活动的条 ………………………………

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