上市券商，罚单落地！

主要观点总结

东吴证券因在国美通讯和紫鑫药业两个非公开发行股票项目中未勤勉尽责，被证监会开出罚单，涉及金额超1336万元。同时，相关项目的保荐代表人也被追责。东吴证券表示接受处罚，并将会加强投行业务内控机制，规范运作，提升投行执业质量。

关键观点总结

关键观点1: 东吴证券在国美通讯和紫鑫药业非公开发行股票项目中未勤勉尽责。

东吴证券为国美通讯和紫鑫药业提供保荐服务，但在过程中未进行充分的审慎核查，相关文件存在虚假记载。

关键观点2: 证监会开出罚单，涉及金额超1336万元。

针对东吴证券在国美通讯和紫鑫药业项目中的违规行为，证监会进行了处罚，涉及金额超过1336万元。

关键观点3: 相关保荐代表人也被追责。

除了东吴证券，相关项目的保荐代表人也被一同追责，涉及罚款170万元。

关键观点4: 东吴证券表示接受处罚并会加强内部管理。

东吴证券表示诚恳接受处罚，并将会加强投行业务内控机制，规范运作，提升投行执业质量。

文章预览

【导读】两定增项目未勤勉尽责，一上市券商被罚没超1300万元             中国基金报记者 晨曦             东吴证券行政处罚结果落地！             1月8日晚间，东吴证券发布公告称，其于当日收到证监会《行政处罚决定书》（〔2025〕1号）。因在国美通讯、紫鑫药业两个非公开发行股票项目中未勤勉尽责，相关文件存在虚假记载，东吴证券被证监会开出罚单，相关项目的保荐代表人也被一同追责。                              来看罚单情况：             经证监会查明，东吴证券为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐（主承销）服务，在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载，包括未对贸易业务内控流程审慎核查、走访流于形式。张某、王某为签 ………………………………