证券基金行业风险预警丨第111期

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监管动态 异常交易 ✤2024年8月5日至8月16日，上交所异常交易监管共 242起 ，深交所异常交易监管共 197起 ，本年共发生 5243起 证券异常交易行为。 监管处罚 ✤2024年8月5日至8月16日，本期各地证监局对证券基金行业经营机构及个人违规事件发出 18张 罚单，其中证券经营机构 18张 ，涉及证券经营机构 9家 。 重大事件 某机构涉及8项违规被责令暂停新增客户 【点评】 该机构在过去几年多次收到监管罚单，例如，2021年2月，深圳局对其深圳分公司采取了责令改正措施，违规事项涉及未完成风险揭示、投资者适当性管理程序等问题；2020年3月，北京局对该机构采取了责令暂停新增客户的监管措施，违规原因包括承诺收益及虚假宣传情形；2023年5月，河南局对其郑州分公司采取责令改正，违规事项涉及用印登记管理不完善、营业场所及官网公示信息不完整、 ………………………………