因擅自改变募集资金用途等收到证监会行政处罚事先告知书，近日证监会因初次违法不予行政处罚

主要观点总结

湖北超卓航空科技股份有限公司因涉嫌擅自改变募集资金用途等违法违规行为被中国证监会立案调查，公司及相关责任人被处以罚款。经过审理，因公司实际控制人先行垫付相关款项并承诺承担未追回的款项部分，最终决定不予行政处罚，案件结案。

关键观点总结

关键观点1: 公司涉嫌违法违规行为

湖北超卓航空科技股份有限公司因涉嫌擅自改变募集资金用途和未如实披露公司募集资金存放及实际使用情况被中国证监会立案调查。

关键观点2: 责任人被罚款

公司及相关责任人被处以罚款，其中包括公司被罚款150万元，相关责任人被罚款不同金额。

关键观点3: 实际控制人先行垫付款项

公司实际控制人李光平、李羿含、王春晓自筹资金先行垫付相关被划转款项，并承诺承担未追回的款项部分。

关键观点4: 案件最终结案

经过审理，因涉及初次违法且实际控制人已采取措施，中国证监会决定不予行政处罚，案件结案。

文章预览

湖北超卓航空科技股份有限公司 （以下简称“公司”或“超卓航科”）于2023年11月17日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《立案告 知书》（编号：证监立案字0052023028号），因公司涉嫌擅自改变募集资金用途等违法违规行为（具体为：在 2023 年 8 月 16 日发布的报告中未如实反映募集资金存放及实际 使用情况，包括将子公司在不同银行的存款及产品错误披露为在浙商银行武汉分行的相关产品。2023 年 10 月 7 日，子公司 5995 万元存款被招商银行南京城北支行扣划用于支付银行承兑汇票到期承兑，但直至 2023 年 11 月 4 日才发布风险提示公告。对超卓航科未如实披露公司募集资金存放及实际使用情况的违法行为 ， 时任 董事长、财务总监李光平，时任总经理李羿含，负责公司经营管理 ； 时任董事会 秘书王诗文负责公司信 ………………………………