申万宏源承销保荐：因持续督导未尽责收警示函，年内被罚数次

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2024年11月26日，宁波证监局披露了关于对申万宏源证券承销保荐有限责任公司及孙冰妍采取出具警示函措施的决定。 公告显示，申万宏源承销保荐督导的友联盛业存在未履行挂牌公司收购信息披露义务、信息披露文件存在虚假记载、收购过渡期违规改选董事会等问题。申万宏源承销保荐作为友联盛业主办券商，孙冰妍作为持续督导员，未能勤勉尽责履行持续督导职责，违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第190号）第四十条第一款，《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第212号）第四十一条第一款的规定。 根据《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第212号）第七十五条的规定，宁波证监局决定采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。   年内已收数张罚单   面包财经根据监管部门通报统计，年内 ………………………………