华林证券：再被采取行政监管措施 年内多次被监管处罚

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8月8日，华林证券发布《关于收到西藏证监局行政监管措施事先告知书》的公告。 公告显示，近日，华林证券收到中国证券监督管理委员会西藏监管局《行政监管措施事先告知书》。 《告知书》主要内容如下：“经查，你公司存在以下问题：一是月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；二是业务数据报送不准确；三是多份情况说明前后不一致；四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。”西藏证监局决定对公司采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案。     因业绩预告披露不准确等收警示函   根据监管部门通报信息统计，今年以来，华林证券已收多张罚单，合规问题值得关注。 2024年5月10日，西藏证监局披露《关于对华林证券股份有限公司、林立、朱松 ………………………………