【洞见】从新证券法看风险管理脉络

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本文刊登在2024年9月28日出刊的 《上财风险管理论坛》杂志2024年第3期（总第29期） “洞见”栏目，经过作者的授权在“风控博士沙龙”微信公众号发布。 声明：文章的版权属于作者，如需转发请事先征得作者本人及风控博士沙龙的同意。文章的观点仅代表作者个人的观点，不代表所在机构的观点。 作者简介 翁晓燕 ，厦门大学金融学硕士，获得CAMS、PMP、银行证券等金融证书。曾服务于世界500强企业（花旗银行、汇丰银行），从事票据管理、跨境结售汇、银行反洗钱等风险管理工作。现任职于某上市金融科技公司，专注研究证券公司全面风险管理、内部风险管控、合规反洗钱。 一 、 引言 随着我国资本市场的不断迭代完善，相关风险管理制度也不断更迭，证券公司各业务和各部门亦需要落实更广更深的风险管控措施，以满足内部风控和监管检查要 ………………………………