上交所审核动态：研发人员学历专业背景与研发活动不匹配，入职前从事护理、导游、客服等工作

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来源：上交所发行上市审核动态2024年第3期（2024年5月）。 一、 自律监管实施情况 2024年3-4月，本所针对3家IPO申报项目中发行人信息披露问题及中介机构执业问题，采取纪律处分2次（暂不接受文件1次、通报批评1次），监管措施9次（监管警示2次、口头警示7次），涉及3家发行人及6名相关责任人，4家保荐机构、2家会计师事务所、1家律师事务所及14名相关签字人员。 二、 监管案例通报 【案例1】保荐机构开展工作不符合独立性要求，发行人未如实说明历次聘请保荐机构情况 现场督导发现，发行人A公司报告期内存在更换保荐机构的情况，但未在首次申报文件中进行说明。保荐机构B公司在尽职调查过程中，大量利用了前任保荐机构C公司相关人员及工作，比如由C公司员工担任项目协调会对接人，分工并参与招股说明书撰写、反馈问题回答等工作。B公 ………………………………