主要观点总结
财达证券和中天证券的营业部因存在违规问题被监管部门采取出具警示函的措施。财达证券因存在拼单卖私募、借他人账户炒股等违规问题被罚；中天证券则因客户回访工作不到位、部分网络直播未报备也未进行合规管控等违规情形被处罚。此外，近期监管对“直播炒股”乱象进行严监管，多家机构因直播业务推广过程中合规管控不到位等违规行为被罚。
关键观点总结
关键观点1: 财达证券营业部存在拼单卖私募、借他人账户炒股等违规问题
财达证券因存在上述违规问题被天津证监局采取出具警示函的处罚措施，并对涉事员工进行同样处理。罚单指出个别员工利用职务便利从事违法违规行为，营业部未充分防范。
关键观点2: 中天证券营业部存在直播违规问题
中天证券沈阳枫杨路营业部存在客户回访工作不到位、部分网络直播未报备也未进行合规管控等违规情形。其中，王昆仑作为营业部负责人负有直接责任。辽宁证监局对营业部和负责人采取出具警示函的监管措施。
关键观点3: 监管对“直播炒股”乱象进行严监管
近期，多家机构因直播业务推广过程中合规管控不到位等违规行为被罚。同花顺子公司也因直播业务推广过程中的违规行为被采取行政监督管理措施。
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【导读】 财达证券、中天证券旗下营业部收到警示函 中国基金报记者 含章 又有券商营业部被监管“点名”！ 近日，因存在拼单卖私募、借他人账户炒股等违规问题，天津证监局对财达证券一家营业部和涉事员工采取出具警示函的措施。此外，因网络直播违规等行为，辽宁证监局披露了关于对中天证券一家营业部及相关负责人采取出具警示函措施的决定。 因拼单卖私募、违规炒股 财达证券营业部遭罚 近日，天津证监局披露两张罚单，指出财达证券天津狮子林大街证券营业部存在拼单卖私募、借他人账户炒股等违规问题，并对该营业部和涉事员工采取出具警示函的措施。 天津证监局公告显示，经查，财达证券天津狮子林大街证券营业部存在合规管理不到位的问题，具体来看有两类违规： 一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票，营业
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