关于对北京市通商律师事务所采取出具警示函行政监管措施的决定

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IPO上市号整理，转载请注明出处。 索  引  号 bm56000001/2024-00013403 分        类 行政执法;行政监管措施 发布机构 发文日期 2024年10月28日 名        称 关于对北京市通商律师事务所采取出具警示函行政监管措施的决定 文        号 宁证监行政监管措施决定书〔2024〕12号 主  题  词 关于对北京市通商律师事务所采取出具警示函行政监管措施的决定 北京市通商律师事务所: 经查,你所为宁夏东方钽业股份有限公司2023年向特定对象发行股票提供法律服务项目存在以下问题。 一、评估总结不规范 查验计划的落实情况,未按照《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》(证监会公告〔2010〕33号,以下简称《执业规则》)第九条的要求进行必要的评估总结,以查验结论代替。 二、查验程序不规范 调取的有关资料复印件,未按照《执业规则》第四十条 ………………………………