中邮证券开年收“1号监管函” 经纪私募业务违规频发引关注

主要观点总结

中邮证券因业务违规被陕西证监局出具警示函，涉及经纪业务和私募资管业务。公司近年来获得股东增资，业绩实现同比增长。然而，员工私下接受客户委托买卖证券等违规行为仍存，合规管理水平亟待提升。最新评级报告显示公司在内部控制方面有所提升，但仍需加强合规管理。

关键观点总结

关键观点1: 中邮证券因业务违规被陕西证监局警示

中邮证券在业务开展过程中存在收入证明真实性不足、个别客户行为监测失效、私募资管业务FOF产品管理不规范等问题，被陕西证监局采取出具警示函的行政监管措施。

关键观点2: 中邮证券业绩及市场份额增长

中邮证券的证券经纪业务主要为代理买卖证券业务，近年来交易额和市场份额均有所增长。此外，公司的注册资本也得到了股东增资，营业收入和利润总额均实现了增长。

关键观点3: 从业人员合规水平亟待提升

中邮证券存在员工私下接受客户委托买卖证券的违规行为，引发了纠纷和法律诉讼。虽然公司制定了多项管理规定和内部控制措施，但仍需加强员工的合规教育和培训，提高整个公司的合规管理水平。

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获股东增资、业绩实现同比增长的中邮证券，开年即收“1号监管函”，未来仍需不断提升合规管理水平 近日，中邮证券有限责任公司（以下简称“中邮证券”）因在业务开展过程中存在多名投资者的收入证明真实性、合理性不足，私募资管业务FOF产品管理人及基金入池标准不清晰等违规行为被中国证监会陕西证监局（以下简称“陕西证监局”）出具警示函。此外，2024年12月，陕西证监局也曾对中邮证券一名员工出具警示函，涉及借用他人证券账户买卖股票的违规事由。 中邮证券的证券经纪业务主要为代理买卖证券业务，代理买卖证券业务以股票为主，此前，一从业人员私下接受客户委托买卖证券也曾引发纠纷，记者查看裁判文书网发现，李某以民间委托理财合同纠纷为由将中邮证券某分公司一从业人员周某告上法庭。经法院审明，周某私下接受 ………………………………