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突发!中金25人同时被采取行政监管措施!

投行圈子  · 公众号  ·  · 2024-09-23 00:01
    

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素材来源:监管部门网站/投行那些事儿,投行圈子有补充 中金今年业务上流年不顺,但是在流量市场可以大赢家,频繁登上金融圈的热点头榜。 中金最近对外业务面临行业巨大挑战,对内搞的降薪裁员,也引来各种闹心之事(留点面子就不公开发布了),最近又冒出二十多个不省心的员工东窗事发。 这次,25人组团被监管部门采取行政监管措施。 监管部门发文如下: 庄*斌: 经查,你作为证券从业人员,曾存在买卖股票的行为,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第十条第二款的规定。 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十三条的规定,我局决定对你采取出具监管谈话的 行政监管措施 。请按我局指定的日期携带有效的身份证件接受监管谈话。 如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决 ………………………………

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