主要观点总结
本文报道了浙江证监局对浙江同花顺云软件有限公司及其总经理赵远和合规专员吴杰采取监管措施的事件。同花顺云软件公司存在多项违规行为，包括营销人员宣传方式不当、部分提供投资建议人员未登记为证券投资顾问、直播业务推广合规管控不到位等。浙江证监局对公司采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。同时，文章还提到了广东证券期货业协会的提醒，警告投资者警惕直播炒股和非法荐股的违规行为。
关键观点总结
关键观点1: 浙江同花顺云软件有限公司存在多项违规行为
包括营销人员宣传方式不当、部分提供投资建议人员未登记为证券投资顾问、直播业务推广合规管控不到位等。
关键观点2: 浙江证监局对浙江同花顺云软件有限公司及其相关人员采取监管措施
包括对公司责令改正、责令暂停新增客户，对总经理赵远和合规专员吴杰采取监管谈话的监督管理措施。
关键观点3: 广东证券期货业协会提醒投资者警惕直播炒股和非法荐股的违规行为
指出直播炒股或者发布短视频公开推荐股票均是违规的，提醒投资者避免自身合法权益受到损失。
文章预览
11月25日晚间，浙江证监局披露， 浙江同花顺云软件有限公司的总经理赵远因公司存在多项违规行为而受到监管谈话的监督管理措施。 经查，浙江同花顺云软件有限公司存在以下行为：营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。 浙江证监局指出，赵远作为公司总经理，对合规管理负有责任，决定对其采取监管谈话的监督管理措施。
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