【平安证券】非银行金融行业深度报告：证券业高质量发展系列报告（一）:资本市场改革驱动证券业格局重塑

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证券分析师 王维逸        投资咨询资格编号S1060520040001 李冰婷        投资咨询资格编号S1060520040002 研究助理 韦霁雯                   一般证券从业资格编号 S1060122070023 摘要 平安观点： 我国资本市场深化改革提速，突出资本市场和证券业高质量发展 。今年以来以“新国九条”为主的“1+N”政策体系加速完善，要求严把发行准入关、提高上市标准，对上市公司鼓励分红、丰富退市标准、规范大股东减持，对证券公司矫正定位、重视合规与风控监管，鼓励头部券商通过并购重组、组织创新等方式做优做强，中小机构差异化发展、特色化经营，集中力量打造金融业“国家队”。在此背景下，我们梳理海外资本市场监管框架和证券业格局变化，以期为国内证券行业格局展望提供部分启示。 海外资本市场监管关注公司与交易信息的有效披露 。美国 ………………………………