35人！审计从业人员违规炒股被处罚监管

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>>>  云说  |  云见  |  云集  |  云刊  |  云榜  |  云团  |  资料  |  John 信息来源：证券监管机构网站 发文日期：2025年2月10日 做为证券、期货从业人员，禁止股票交易这是红线（不过虽明令禁止，却也屡禁不止，处罚案例也是一大堆）。 那么，做为审计从业人员，比如会计师事务所的合伙人、注册会计师或审计助理，买卖股票（炒股）违法吗？ 一句话：不违法，但可能影响审计独立性。 一条红线：特定的人在特定的时期内禁止买卖上市公司股票。 《证券法》并未明令禁止一般审计从业人员买卖上市公司股票，但对于为上市公司提供审计服务的特定人员，在敏感期内禁止买卖上市公司股票。 比如2020年3月修订后实施的《证券法》就有类似规定： 第四十二条　为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券 ………………………………