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2024年上半年投资银行业务监管处罚分析：2024年1-6月份，-20240823103737

春晖投行在线 · 微博 · 投资 · 2024-08-23 10:37

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2024-08-23 10:37 本条微博链接 2024年上半年投资银行业务监管处罚分析： 2024年1-6月份，投资银行业务方面监管机构共出具各类罚单80份。从处罚对象来看，涉及证券机构的共计55份，涉及个人的共计43份，其中有18起涉及“双罚”；从处罚类型来看，主要为警示函、责令改正、通报批评和监管谈话，同时包含认定为不适当人选、暂停保荐业务资格、公开谴责等；从处罚业务类型来看，涉及保荐业务的37单、涉及债权（含ABS）业 ………………………………

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