突发！中信证券被采取行政监管措施！

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来源:证监会网站 投行那些事儿,投行圈子有补充 震惊金融圈！ 券商头牌中信正经被采取行政监管措施！ 中信证券股份有限公司： 经查，你公司在业务开展过程中，存在以下问题： 一是 经纪业务管理存在不足 。如业务制度未及时修订完善；客户开户信息采集登记不规范，部分客户回访由客户经理负责；部分账户的可疑交易预警核查及实名制核查不充分；对分支机构员工的执业信息登记备案、手机号报备管理、违规信息报送不及时不到位；下属子公司微信公众号推送营销信息不当等。 二是 场外衍生品业务管理存在不 足。在衍生品交易准入环节，对于部分交易对手的真实身份识别、关联关系的核查不深入，落实适当性管理要求不到位；在交易对手的持续管理环节，部分交易对手的年度复核资料及定期回访记录缺失；在交易风险监测监控环节，对于 ………………………………