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罕见!券商总裁“老鼠仓”

中国基金报  · 公众号  · 基金  · 2025-01-10 11:18
    

主要观点总结

前湘财证券总裁孙某祥因涉及“老鼠仓”交易被重庆证监局处罚。罚没金额高达1842.29万元,并被采取5年证券市场禁入措施。孙某祥在担任湘财证券高级管理职务期间,利用未公开信息进行股票交易,并涉嫌明示、暗示他人利用未公开信息进行交易。相关违规行为包括控制他人账户进行趋同交易、明示暗示他人交易等。最终,重庆证监局对其进行了严厉的处罚。

关键观点总结

关键观点1: 孙某祥被罚没超1800万元

孙某祥因涉及“老鼠仓”交易被重庆证监局处罚,罚没金额高达1842.29万元,这是对其违法行为的严厉制裁。

关键观点2: 孙某祥被采取5年证券市场禁入措施

鉴于孙某祥的违法行为情节严重,重庆证监局决定对其采取5年证券市场禁入措施,禁止其在禁入期间内从事证券业务和担任相关职务。

关键观点3: 孙某祥利用未公开信息进行交易

孙某祥在担任湘财证券高级管理职务期间,利用未公开信息进行股票交易,并涉嫌明示、暗示他人利用未公开信息进行交易,这是其被处罚的重要原因之一。

关键观点4: 孙某祥控制他人账户进行趋同交易

孙某祥控制余某婷东方证券账户和孙某韬湘财证券账户,从事与未公开信息相关的证券交易活动,包括与湘财证券自营账户趋同交易股票。


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