中金公司和中金财富25人曾存在炒股行为被采取监管措施！

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IPO上市号整理，转载请注明出处。   关于对寇X等 20 人出具警示函行政监管措施的决定 日期： 2024-09-14       来源：中国证监会北京监管局 寇X、刘XX、邓XX、邓X、李X、 杨XX 、王XX、瞿XX、 陈XX、王XX、 许XX、高XX、 魏XX 、田X、季XX、杨XX、付XX、丰XX、张XX、蒋XX : 经查 , 你们作为证券从业人员 , 曾存在买卖股票的行为。 上述行为违反了《证券公司合规管理试行规定》 ( 证监会公告〔 2008 〕 30 号 ) 第六条第三款或《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 ( 证监会令第 133 号 ) 第十条第二款或《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 ( 证监会令第 166 号 ) 第十条第一款的规定。 根据《证券公司合规管理试行规定》第二十六条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 ( 证监会令第 166 号 ) 第三十二条第一款、《 ………………………………