主要观点总结
中国基金业协会对三家私募公司进行了纪律处分,分别是银信联合(北京)投资基金管理有限公司、新疆天源汇智资产管理有限公司和福建北辰星投资管理有限公司。这三家公司均存在违规行为,如未实施有效内部控制、违规宣传、挪用基金财产等。因此,协会撤销了这些公司的私募基金管理人登记,并对相关责任人进行了纪律处分。
关键观点总结
关键观点1: 三家私募公司被处分
中国基金业协会撤销了银信联合、新疆天源和福建北辰星的私募基金管理人登记。
关键观点2: 银信联合存在违规宣传和内部控制失效问题
银信联合因未实施有效内部控制和违规宣传,其法定代表人陈硕颖和合规风控负责人苏丹被取消基金从业资格。
关键观点3: 新疆天源存在多项违规行为
新疆天源存在未备案私募基金产品、超过投资者人数限制、未履行合格投资者认定程序、承诺保本保收益、挪用基金财产等违规行为。其法人和副总经理被取消基金从业资格,并被列入黑名单。
关键观点4: 福建北辰星存在多项违规行为
福建北辰星存在向非合格投资者募集资金、销售过程中未审查投资者资质、基金运作未托管、代持投资标的股权等违规行为。其法人和合规风控负责人被拉入黑名单。
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【导读】基金业协会出手!三家私募被处分 中国基金报记者 李智 11月29日,中国证券投资基金业协会官网披露了多则纪律处分决定书,银信联合(北京)投资基金管理有限公司、新疆天源汇智资产管理有限公司、福建北辰星投资管理有限公司均被撤销私募基金管理人登记,相关责任人受到纪律处分。 因违规宣传等 银信联合被撤销管理人登记 根据纪律处分决定书,银信联合(北京)投资基金管理有限公司(以下简称银信联合)存在未实施有效内部控制、违规宣传的违规行为。 具体来看,银信联合曾通过公司公众号对外公开宣传“银信稳健二号”,但是“银信稳健二号”并非银信联合所管理的私募基金产品,也非已经备案的私募基金产品,银信联合并未参与其日常管理和投资决策。此外,在“
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