深市监管动态

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一、上市公司监管动态（2024年8月9日-8月15日） 8月9日至8月15日，本所对2宗违规行为进行纪律处分，涉及信息披露及规范运作违规；对5宗违规行为发出监管函，4宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出其他函件19份。 二、市场交易监管动态（2024年8月12日-8月16日） 8月12日至8月16日，本所共对96起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对11起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。 三、会员监管动态（2024年8月12日-8月16日） 本周，针对股票发行上市申请项目中保荐代表人存在违规行为的情形，本所对一家会员相关保荐代表人采取了书面警示的监管措施；针对证券发行与承销业务违规情形，对一家会员采取了约见谈话的监管措施。 ………………………………