停业1年！武汉伯嘉基金违规被罚

主要观点总结

近期，湖北证监局对武汉市伯嘉基金销售有限公司采取多项监管措施，因其存在多项违规行为。伯嘉基金销售公司已被暂停办理相关业务12个月，公司前法定代表人江翔被限制3年内不得担任相关行业高管职务。此外，伯嘉基金销售公司近期多次受到监管措施和处罚，涉及高流动性资产净值未达到法定标准、销售未签订书面销售协议的基金产品等违规行为。已有多家基金公司终止与其合作。专家表示，监管力度加大旨在保护投资者利益和维持市场秩序。

关键观点总结

关键观点1: 伯嘉基金销售公司存在多项违规行为，受到监管部门的严厉处罚。

包括向监管部门报送不真实的股权信息、销售未签订书面销售协议的基金产品、高管在其他机构担任经营性职务等。

关键观点2: 伯嘉基金销售公司已多次出现高流动性资产净值未达到法定标准的问题。

监管部门已多次对其采取暂停办理相关业务的监管措施。

关键观点3: 江翔作为伯嘉基金销售公司的前法定代表人，承担了主管责任。

因其在担任董事长期间在其他机构兼任经营性职务，被采取认定为不适当人选，禁止在接下来三年内担任相关职务。

关键观点4: 伯嘉基金销售公司多次被多家基金公司终止合作。

表明其在基金销售行业中的信誉受损。

关键观点5: 监管力度加大，旨在保护投资者利益和维持市场秩序。

专家表示代销机构在业务开展过程中的违规行为是处罚案例增多的原因之一。

文章预览

基金销售行业正被监管加速“洗牌”。 近日，《国际金融报》记者注意到，湖北证监局对武汉市伯嘉基金销售有限公司（下称“伯嘉基金销售公司”）以及公司多位员工的多项违规行为采取了监管措施。 其中，伯嘉基金销售公司被 暂停办理相关业务12个月 ，前法定代表人江翔被限制3年内不得担任相关行业高管、负责人职务等。 据了解，伯嘉基金销售公司已在今年7月更名为武汉佰鲲基金销售有限公司， 公司近几年多次被湖北证监局采取监管措施 ，有多家公募基金公司自2022年四季度以来陆续宣布终止与其合作。 存在多项违规行为 湖北证监局近期披露的公告显示，对伯嘉基金销售公司、江翔、邱豪敏、陶捷连发多条监管措施的决定。 经湖北证监局查明，伯嘉基金销售公司存在以下违规行为： 一是向监管部门报送的股权信息存在不真实、准确、完 ………………………………