监管铁拳来了！年内上百家私募违规被罚，管理人注销超1400家

主要观点总结

近期，国泽投资、海丝泉宗、陕西和灵投资等多家私募因挪用基金财产对外提供借款、聘用非私募员工参与业务等违规行为收到监管罚单。今年以来，私募基金管理人违规现象频发，监管罚单数量较去年增加。截至12月18日，今年已开出超260张针对私募管理人违规的罚单，共有超千家私募基金管理人注销。同时，行业监管收紧，新登记机构数量减少，存量管理人数量也在下降。

关键观点总结

关键观点1: 私募基金管理人违规频发

今年以来，私募基金管理人收到众多监管罚单，涉及挪用基金财产、聘用非私募员工等违规行为。监管罚单数量较去年有所增加。

关键观点2: 监管罚单数量增加

据初步统计，截至12月18日，针对私募管理人违规，监管今年已开出超260张罚单，数量超过去年全年。此外，中国证券投资基金业协会也开出了大量的纪律处分。

关键观点3: 私募基金管理人注销数量上升

随着行业监管的持续收紧，私募基金管理人的注销数量也在不断上升。今年以来私募基金管理人注销数量达到1448家。

关键观点4: 行业监管收紧及市场竞争影响

私募行业的出清自去年以来便有明显加快趋势。私募管理人的减少是行业规范化发展和市场竞争共同作用的结果。此外，行业“马太效应”的加剧也导致了部分业绩不佳的中小机构面临淘汰。

文章预览

挪用基金财产对外提供借款、聘用非私募员工参与业务等违规行为，国泽投资、海丝泉宗、陕西和灵投资等多家私募，近期收到监管罚单。 今年以来，私募基金管理人违规频现，监管罚单数量较去年有所增加。据第一财经记者初步统计，截至12月18日，针对私募管理人违规，监管今年已开出超260张罚单，数量超过去年全年。另据三方数据，今年以来共有146家备案存续的私募证券管理人（不含私募股权管理人）收到了证监局罚单。 与此同时，中国证券投资基金业协会（下称“中基协”）信息显示，今年已对私募机构累计开出157份纪律处分，相比2023年增加30%。 私募基金管理人也仍在不断“出清”，目前存续的管理人数量相比年初减少了上千家，年内注销数量达到1448家。 挪用基金财产、聘用非私募员工频现 近期多家被罚私募管理人存在非私募员工参 ………………………………