关于对德邦证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定

IPO上市号 · 公众号 · · 2025-03-30 07:38

文章预览

关于对德邦证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定德邦证券股份有限公司：经查，我会发现你公司存在保荐工作报告未完整披露质控内核意见、个别员工违规执业等问题，上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下称《合规办法》）第六条的规定。按照《合规办法》第三十二条的规定，我会决定对你公司采取出具警示函的行政监督管理措施。你公司应加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。中国证监会 2025年3月28日 ………………………………

原文地址：访问原文地址
快照地址：访问文章快照
总结与预览地址：访问总结与预览

分享到微博

推荐文章

国家外汇管理局 · 4·15全民国家安全教育日｜深入学习《国家安全法》贯彻总体国家安全观

昨天

北京城建集团 · 调研！开工！

10 月前

暗影安全 · 护网来临再爆核弹，Wi-Fi 接管攻击-CVE-2024-30078

10 月前

人神共奋 · 学经济学的人更自私吗？

8 月前

YNTV2都市条形码 · 今起，泰国缅甸等东盟10国旅游团可免签入境云南西双版纳

2 月前