国浩视点｜《中国证监会行政处罚裁量基本规则（征求意见稿）》背景下对证券违法责任人员认定的探讨

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引言： 2024年6月7日，中国证监会发布了 《行政处罚裁量基本规则》征求意见稿 （以下简称《裁量规则》征求意见稿）。本文根据笔者经办的已申报但未获注册公司欺诈发行处罚案例并结合《裁量规则》征求意见稿，就证券违法行为中责任人员认定的问题作如下探讨，以期对责任人员范围的准确界定有所裨益，同时为拟IPO企业的实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他相关人员提供参考。 目 录 一、问题背景 二、证券行政违法行为中责任人员认定的法律依据 三、责任人员类型的划分标准与责任认定 四、《裁量规则》对法律空缺的弥补与共同违法理论的应用 五、针对证券违法行为的相关建议 一 问题背景 2023年4月，中国资本市场步入全面注册制，但我国资本市场发展历史短、速度快，还存在信息披露质量不高、投资者专业程度不够、投资者 ………………………………