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事关基金销售,首张罚单来了!

中国基金报  · 公众号  · 基金  · 2025-01-02 20:21
    

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【导读】天津农商银行因违规基金销售被责令整改             中国基金报记者 含章             事关基金销售,2025年首张罚单来了!             1月2日,天津证监局发布《关于对天津农村商业银行股份有限公司采取责令改正措施的决定》,其中提及多项基金销售违规行为。最终,天津证监局对天津农村商业银行采取责令改正的监督管理措施,同时对基金销售业务相关负责人出具警示函。                         来看具体详情——             天津证监局指出,经查,天津农村商业银行基金销售业务存在以下情形:             一是基金销售业务部门负责人未取得基金从业资格,且未向天津证监局进行任职备案;基金销售信息管理平台运营维护人员未取得基金从业资格。             二是未对原基金销售业务负责人进行离任审查。     ………………………………

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