又是场外衍生品业务！8家券商密集被罚

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1月10日，中信建投、浙商证券、平安证券、第一创业、国盛证券一营业部均被采取行政监管举措。算上前两日被出具警示函的中邮证券、华英证券，本周被罚的券商及分支机构多达7家。 上述券商被点到的问题涉及场外衍生品、经纪、资管和投行业务。其中比较值得关注的是，场外衍生品业务成为监管近期执法重点，在不到两个月的时间内，已有8家券商收到相关罚单。 在近期的机构监管案例中，湘财证券前总裁孙永祥涉嫌利用未公开信息交易、从业人员违规买卖股票等违法行为，最终被罚没1842.29万元，也引起一定的市场关注。 又有两家券商因场外衍生品业务被罚 近期关于场外衍生品业务的罚单纷至沓来，自2024年12月以来，已有6家券商收到相关罚单，涉及银河证券、国信证券、申万宏源、中信证券、招商证券、华泰证券。投资者适当性管理不当 ………………………………