47张罚单！开年首月，严监管态势持续

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今年1月份，证券公司及从业人员被监管频繁“点名”。其中，涉及券商投行业务的罚单不在少数。 分析人士认为，2024年以来，证券行业的严监管态势持续，监管部门坚持“长牙带刺、有棱有角”，对资本市场违法违规行为落实穿透式监管和全链条问责，强化机构和人员“双罚”原则。 多家券商因投行业务违规收罚单 今年1月，多家券商因投行业务违规收到罚单，包括平安证券、招商证券、东吴证券等。 1月24日，广东证监局一连发布三份监管函，对平安证券股份有限公司及两名相关责任人采取出具警示函的行政监管措施。此次监管措施直指2020年撤回的科创板IPO项目——昆腾微电子股份有限公司（以下简称“昆腾微”）项目。 根据监管函，平安证券是昆腾微首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构。为避免昆腾微第一大股东向管理层及员工低 ………………………………