主要观点总结
本文主要讲述了申万宏源证券因中泰化学财务造假事件及投行业务存在问题收到警示函,其投行业务承压,管理层进行人事调整的故事。文章中提到了申万宏源证券的合并背景、近年来业绩波动情况、投行业务表现以及人事变动等内容。
关键观点总结
关键观点1: 申万宏源证券因中泰化学财务造假事件收到警示函
中泰化学存在虚假记载、未及时披露控股股东及其关联方非经营性资金占用的关联交易等违法行为,申万宏源证券作为主承销商因此收到警示函。
关键观点2: 申万宏源证券投行业务存在问题
除了中泰化学事件外,申万宏源证券的投行业务还存在其他违规行为,一年内多次收到监管机构的罚单和警示函。
关键观点3: 申万宏源证券业绩波动
近年来,申万宏源证券的业绩存在波动,投行业务的波动是主要因素之一。2024年上半年,公司净利润下滑,主要原因是证券市场交投活跃度较低和投资银行业务项目落地进程放缓。
关键观点4: 人事调整
面对投行业务的压力,申万宏源证券及旗下子公司进行了人事调整,包括总经理、副总经理、研究所董事长等职位的变动。
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作者 |谢美浴 编辑| 付影 来源 | 独角金融 今年5月,新疆中泰化学股份有限公司(以下简称“中泰化学”)因年报造假虚增收入超42亿元等违法行为, 已被罚款、停牌,股票简称也由“中泰化学”变更为“ST中泰”。 然而半年多过去,此事仍有余波, 12月24日,申万宏源证券有限公司(以下简称“申万宏源证券”)作为中泰化学“23新化01”公司债券的主承销商收到警示函。 图源:证监会官网 据不完全统计,今年内申万宏源证券已4次收到警示函;此外,其全资子公司申万宏源证券承销保荐有限责任公司(以下简称“申万投行”)也因投行业务4次收到罚单。 对于任何一家券商来说,被出具警示函,都会对品牌建设和声誉管理产生影响,甚至导致投资者对公司信任度的下降,继而给投行业务收入造成短期损失。 在券商行业监管趋严的背景下,申万宏
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