证券基金行业风险预警丨第112期

文章预览

监管动态 异常交易 ✤2024年8月19日至8月30日，上交所异常交易监管共 88起 ，深交所异常交易监管共 191起 ，本年共发生 5522起 证券异常交易行为。 监管处罚 ✤2024年8月19日至8月31日，本期各地证监局对证券基金行业经营机构及个人违规事件发出 18张 罚单，其中证券经营机构 13张 ，涉及证券经营机构 7家 。 重大事件 宁夏证监局披露财务造假典型案例 【点评】 在本次发布的财务造假典型案例中，保荐机构在抽样调查中对于发行人可能涉嫌关联交易的业务，未予重点关注，就此未进行充分的尽职调查，亦未结合在尽职调查过程中获得的信息，对信息披露文件中证券服务机构出具专业意见的重要内容进行审慎核查和必要的调查、复核，存在过错。最终，判决发行人赔偿投资者全部损失，保荐机构在5%的范围内承担连带赔偿责任。保荐机构归位尽责，履 ………………………………