今年3家分公司“吃”罚单，兴业证券如何避免执业违规？

主要观点总结

兴业证券因分公司合规问题多次收到罚单，涉及员工私下代客户炒股、分享投资收益等违规行为。公司面临业绩下降问题，需要加强合规管理并采取措施应对。文章还介绍了兴业证券的历史背景、业务情况以及面临的挑战。

关键观点总结

关键观点1: 兴业证券分公司合规问题多次受到监管处罚

兴业证券无锡分公司因员工私下代客户炒股等问题收到罚单，这是年内第三次分公司收到罚单。反映了公司对合规风险的监测和管理不到位。

关键观点2: 兴业证券业绩下降，面临营收支柱业务下滑问题

兴业证券近两年的营业总收入和归母净利润均出现同比下降。主要营收支柱业务如证券及期货经纪业务、资产管理业务营收下滑，与手续费及佣金净收入减少密切相关。

关键观点3: 兴业证券历史悠久，面临市场竞争压力

兴业证券是福建省在A股的“券商独苗”，历史悠久，具有综合竞争力。然而，券商头部效应加剧，非绝对头部券商面临较大竞争压力。需要保持优势并寻找新的增长点。

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作者 | 姚悦 编辑 | 付影 来源 | 独角金融 日前， 兴业证券（601377.SH）无锡分公司收到来自江苏证监局的2张罚单，原因涉及该分公司原负责人私下代客户炒股。 图源：证监会官网 而这已经不是兴业证券分公司年内首次收到罚单。此前， 兴业证券深圳分公司、江西分公司也先后收到过罚单，原因则涉及员工向他人推介非公司代销私募、员工与客户约定分享投资收益等。 上述罚单反映了兴业证券当前面临着分公司合规问题，尤其反映出从业人员与客户暗中存在利益关联。作为一家老牌券商，兴业证券接下来会如何引导员工增强合规意识？ 1 年内兴业证券3家分公司“吃”罚单 8月13日，江苏证监局公告，对兴业证券无锡分公司，以及该分公司原负责人胡道雷分别采取出具警示函的行政监管措施。 据公告显示，兴业证券无锡分公司存在两方面问题： 一是 ………………………………