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适当性13内控制度+19销售工具

PE早餐  · 公众号  ·  · 2017-07-17 06:00
    

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  2017年7月1日 被业内人士称作 史上最严投资者保护法的 —— 《投资者适当性管理办法》 开始实施了!   这办法是去年12月12日证监会发的文件, 大概在5月底6月初的时候, 各地 证监局在行动 了, 有的搞培训、有的检查准备情况, 对投资者适当性的管理 实际上重塑了 产品推介及募集的全流程 , 甚至还追溯到了 产品研发及设计阶段 。 因为协会的正式指引给了管理人一些自由裁量权, 可以在一定框架内订制自己的产品。   所以, 我们出了一本书, 书里面的内容主要包括两部分, 更新了和适当性相关的内控制度共 13 份, 收录了 19 份销售工具。 这里是好看实用的《投资者适当性管理操作手册》 随着解读工作的进行, 又把小白历险记(之买基金恰逢适当性 ………………………………

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