东北证券、国新证券连遭北交所追责惩处！所为何因：两大“钉子户”上市项目保荐未勤勉尽责，金康精工、捷瑞数字相继饮恨上市路！

主要观点总结

本文主要报道了东北证券和国新证券因保荐的拟北交所上市企业存在违规问题而受到监管追责。涉及的两家拟北交所上市项目均已主动撤回北交所的上市申请，并遭到了监管层的相应惩处。文章详细描述了金康精工和捷瑞数字两家企业的上市过程及遭遇的问题，以及东北证券和国新证券因此受到的监管处罚。同时，也分析了上市失败的原因以及企业的后续动态。

关键观点总结

关键观点1: 东北证券和国新证券因保荐的拟北交所上市企业存在问题遭监管追责

两家券商保荐的拟北交所上市项目因违规问题被监管层处理，遭到警示和口头警示等自律监管措施。

关键观点2: 金康精工和捷瑞数字北交所上市失败

两家企业分别因信息披露违规和保荐机构执业质量问题在北交所上市过程中遭遇失败。金康精工因业绩震荡和踩雷问题中介而未能成功上市，捷瑞数字则因关联交易和特殊安排等问题引发监管质疑，最终未能满足上市标准。

关键观点3: 东北证券和国新证券受到的处罚和影响

东北证券和国新证券因保荐企业上市失败而受罚，影响了其投行业务和市场声誉。国新证券后备IPO项目严重储备不足，目前尚无在A股市场的沪深及北交所申报上市项目。

关键观点4: 金康精工和捷瑞数字的企业背景及业务情况

金康精工主要从事电机绕组自动化生产线、高端设备研发、生产与销售，捷瑞数字则是一家以数字孪生驱动的工业互联网公司，客户包括政府机关、企事业单位、国防院校及军工企业等。

文章预览

导读： 据叩叩财经独家获悉，无论是东北证券还是国新证券此次遭监管追责，皆与其保荐的拟北交所上市企业有关。涉及的两家拟北交所上市项目，目前都已经主动撤回了北交所的上市申请，同样，这两家企业也与东北证券和国新证券一样，都已经遭到了监管层的相应惩处。 本文由叩叩财经（ID：koukouipo)独家原创首发 作者：赵   擎@北京 编辑：翟   睿@北京 日前，北交所正式披露了在过去的2025年2月中对会员及其他交易参与人采取自律监管措施的情况公示。 共有两家券商榜上有名。 据公示情况显示，东北证券及相关人员被北交所予以“口头警示、要求提交书面承诺”的自律监管措施，其被处罚的违规事由为“未勤勉尽责”。 另一家在过去一个月中遭到北交所自律监管措施的券商则为国新证券，这家在2022年7月底由华融证券更名而来的券商，同 ………………………………