又有券商被罚！

主要观点总结

川财证券因公司治理存在问题被四川证监局出具警示函。具体问题是董事及监事设置不符合规定，选举制度存在问题，未建立董事及监事绩效考核与薪酬管理制度等。公司需要在收到决定书之日起30日内提交整改报告。公司正加紧内部整改，并承诺按照法规完善相关制度和提交整改情况说明。华电集团产融控股有限公司作为川财证券的股东之一回应称，监管措施不会对公司的日常管理、生产经营等产生重大影响。

关键观点总结

关键观点1: 川财证券存在公司治理问题

川财证券存在董事及监事设置不符合规定、选举制度问题以及未建立相关绩效考核与薪酬管理制度等问题。

关键观点2: 四川证监局采取行政监管措施

四川证监局对川财证券出具警示函，要求其整改并在收到决定书之日起30日内提交书面报告。

关键观点3: 川财证券正在加紧内部整改

川财证券正在根据相关法律法规进行内部整改，包括完善董事及监事设置、选举制度以及建立绩效考核与薪酬管理制度等。

关键观点4: 华电集团产融控股有限公司的回应

华电集团产融控股有限公司表示监管措施不会对公司的日常管理、生产经营等产生重大不利影响，并承诺按照法规完善制度和提交整改情况说明。

文章预览

【导读】因公司治理存在问题，川财证券被出具警示函             中国基金报记者 含章             在证券公司的罚单里，涉及公司治理问题的较为少见。             12月25日，四川证监局发布《关于对川财证券有限责任公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。经查，川财证券存在董事及监事设置情况不符合规定、董事及监事的选举未采用累积投票制度、未建立董事及监事绩效考核与薪酬管理制度等问题。                         因公司治理存在问题 川财证券被出具警示函             具体来看，四川证监局认为，川财证券存在以下问题：一是公司内部董事人数占董事人数1/5以上，但独立董事人数少于董事人数的1/4；股东中国华电集团产融控股有限公司推选的监事超过监事会成员的1/3。二是公司董事、监事的选举未采用累积投票制 ………………………………