主要观点总结
中国证券投资基金业协会发布了《私募基金登记备案动态》，重点讨论了私募基金管理人登记备案的自律监管新导向，主要涉及不得造假、控股股东、实际控制人和高管的专业性要求，以及股东、合伙人、实际控制人应具备良好财务状况等方面。文章详细解析了这些要求，并讨论了这些规定在私募基金管理中的应用和重要性。
关键观点总结
关键观点1: 不得造假应视为基本要求
新动态强调，不得造假是私募基金登记备案的基本要求。这是诚实守信、谨慎勤勉法定义务的前提之一。
关键观点2: 控股股东、实际控制人和高管的专业性要求
新动态通过不同案例反复阐明了对私募基金管理人的控股股东、实际控制人和高管的专业性要求。这些人员需要符合资格要求，具备相关的经验、专业能力和良好的财务状况。
关键观点3: 股东、合伙人、实际控制人应具备良好财务状况的要求
新动态强调，股东、合伙人、实际控制人应具备良好财务状况，这是保证私募基金管理人持续合规经营的重要要求。同时，这也涉及到防止风险在行业间传导的问题。
关键观点4: 关联交易的关注
新动态不仅关注控股股东、实际控制人的财务状况，还关注通过所管理基金进行关联交易、潜在利益输送的可能性。这也是为了防止风险向私募领域传导。
关键观点5: 律师责任
在新动态的案例中，如果律师未尽到审慎核查义务，协会可能采取相应措施，包括约谈提醒、书面警示等。这强调了律师在私募基金登记备案过程中的责任。
文章预览
中国证券投资基金业协会于8月23日发布了《私募基金登记备案动态》。六个最新案例中，主要涉及：不得造假（基本要求）；控股股东、实际控制人和高管的专业性要求；股东、合伙人、实际控制人应具备良好财务状况。本文重点讨论后两点所体现的自律监管新导向。 作者丨 臧海川 朱慧 林塬培 中国证券投资基金业协会（“ 协会 ”）于2024年8月23日通过其网站发布了《私募基金登记备案动态》（“ 新动态 ”）。新动态所发布的六个最新案例，概括而言，主要涉及：不得造假；控股股东、实际控制人和高管的专业性要求；以及，股东、合伙人、实际控制人应具备良好财务状况。不得造假应视为最基本要求，本文重点讨论后两点所体现的自律监管新导向。 上述两点均为当前有效的《私募投资基金登记备案办法》（“ 《登备办法》 ”）所明确规定，
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