处罚落地！罚没超千万

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本文自南都·湾财社。 采写 | 南都·湾财社记者 吴鸿森 编辑 | 柴华 4月份，东吴证券因涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，收到了来自证监会的立案告知书。时隔近7个月后，东吴证券的处罚终于落地。日前，东吴证券发布公告称，已收到来自证监会的《行政处罚告知书》。 事涉两项非公开发行项目 被罚没1336.44万元 从公告的内容来看，东吴证券遭受处罚的原因均与“未勤勉尽责”相关。 在国美通讯非公开发行股票项目中，东吴证券为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐承销服务，张琦、王新为签字保荐代表人。 经中国证监会查明，东吴证券为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐（主承销）服务，在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在 ………………………………