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又一券商被监管谈话!时任董事长、总裁、财务总监均被认定不适当人选

深蓝财经  · 公众号  ·  · 2024-07-28 16:13
    

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■    突发!福耀玻璃美国工厂被国土安全部搜查 ■     死磕新能源,两年巨亏60%!国投瑞银前“百亿基金经理”遭基民集体吐槽 来源 | 梧桐树下V 撰文 |  梧桐兄弟 7月26日,江西证监局发布多张与国盛证券相关的罚单。根据该等文件,国盛证券存在接管前未按规定如实报告股东实际持股比例,董事会、经理层人员超出授权履职,股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资,核心业务人员违反廉洁从业规定,授权未取得高管任职资格人员实际履行高管职务等情况,江西证监局决定对国盛证券采取以下行政监管措施: 1.请国盛证券主要负责人携带有效身份证件于2024年8月5日上午10时至江西证监局接受监管谈话。 2.责令国盛证券自本行政监管措施作出之日起10个工作日内,根据公司有关制度规定,作出处分孙剑、陈迎丰、胡强、胡振齐、魏蕊 ………………………………

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