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一基金销售机构,被出具警示函!

中国基金报  · 公众号  · 基金  · 2024-12-23 20:30
    

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【导读】存在若干违规行为 苏宁基金被监管出具警示函             中国基金报记者 若晖             临近年末,又有基金销售机构接到监管罚单。             12月23日,江苏证监局网站显示,因基金销售过程中存在多项违规行为,苏宁基金销售有限公司被监管出具警示函。             今年,多家销售机构因基金销售过程中存在违规行为被监管机构开出罚单,涉及到的违规行为包括销售人员不具备基金从业资格、营销活动不合规、丧失经营能力、高流动性资产净值不达标等。             多位业内人士呼吁,基金代销机构应加强内控管理,切实保护投资者权益,合规展业经营。 苏宁基金被监管出具警示函 监管继续对基金销售机构违规行为保持“高压”态势。             近日, 江苏证监局 通报, 苏宁基金销售有限公司 ( 以下简称 ………………………………

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