合规一刻 | 总经理被立案，公司不知情，信披不真实要背锅吗？

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这是 合规工作札记 公众号的第 75 篇原创文章 2024/05/31 监管动态日报 【 总经理被立案，公司不知情，信披不真实要背锅吗？ 】 L原为上市公司M公司的副董事长兼总裁，2023年11月11日， M公司 董事会决议公告的附件中披露“L不存在因涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况”。但实际上，L此前已收到北京证监局向其本人送达的立案调查通知书（所涉事项为操纵市场），未如实告知民生控股。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三十三条相关规定，青岛证监局对L出具警示函 。 ▌ 札记短评： 高管未报告，公司不知情不背锅 本案体现了在信息披露违法违规中，处罚对象的精准性，遵循了“知而不报者担责，不知者不为罪”的逻辑。 根据案情，L作为上市公司董监高，在收到立案调查通知书时，负有及时向公司报告的法定义务，但其未 ………………………………