基小律 · 私募合规自查法律服务来啦，请收好！

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‍ ‍ ‍ 尊敬的基小律朋友： 您好！自2013年私募基金纳入证监会监管以来，私募基金行业取得快速发展。近年来特别是2023年证监会、基金业协会对私募基金管理人及私募基金的监管越趋于规范和严格，处罚力度也进一步加大。基于此，私募基金管理人如何做好管理人及基金的内控和合规风控工作显得越来越重要，基小律在过往私募合规自查项目中发现私募基金管理人及基金有如下常见的合规问题： （1）私募基金管理人登记信息与实际情况不一致； （2）公开宣传推介和不当宣传推介； （3）投资者适当性材料缺失； （4）基金募集期间的风险揭示不充分； （5）投资者签约未做双录； （6）向非合格投资者募集资金； （7）私募产品备案管理存在缺漏； （8）基金运作期间的信息披露不到位； （9）未能将私募资产管理业务和其他业务进行有效隔离 ………………………………