中信建投：因投行业务多项违规被监管谈话，年内多次因承销保荐业务被警示

文章预览

2024年10月18日，中国证监会披露了对中信建投证券的监管处罚信息。 公告显示，中信建投证券在部分项目中尽职调查不充分；未有效督促发行人做好募集资金专户管理；内核未充分关注项目风险；对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批等，违反了《合规管理办法》第六条的规定。刘乃生作为分管投行业务高管，对上述问题负有责任。 按照《合规管理办法》第三十二条的规定，证监会决定对中信建投、刘乃生采取监管谈话的行政监管措施。并要求公司引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量，严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向北京证监局提交书面问责报告。  今年以来多次因承销保荐业务违规被警示  面包财经根据监管 ………………………………