中信证券、北京市中伦收监管函

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中信证券股份有限公司: 2023 年 9 月 28 日，本所受理了深圳市皓吉达电子科技股份有限公司（以下简称发行人）首次公开发行股票并在创业板上市的申请。经查，中信证券股份有限公司（以下简称中信证券）在担任项目保荐人过程中，存在以下违规行为： 一、对发行人实际控制人认定和控制权稳定性的核查程序执行不到位 招股说明书（申报稿）显示，发行人实际控制人为董事长黄国平，董事、总经理黄碧婵二人。二人分别持有发行人 25.83%、59.69%股份，为发行人共同实际控制人。双方通过签署一致行动协议巩固了共同控制关系，并约定在发行上市后三年内持续保持一致行动。但是招股说明书（申报稿）中未披露实际控制人黄国平、黄碧婵曾为夫妻关系，未披露二人在报告期内离婚，也未披露一致行动协议的签订时间。 《保荐工作报告》显示，保荐 ………………………………