赠送实物礼品、账户管理不到位、三家券商经纪业务违规事项遭罚

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最近两日，监管接连向券商开罚单。 1月17日，华龙证券、中天证券、广发证券、华安证券以及华英证券等5家机构因业务违规被监管部门处罚。1月16日，山东证监局也对兴业证券德州分公司的一名前从业人员开具了罚单。 一直以来，经纪业务都是监管处罚高发地，就近两日，三家券商因经纪业务违规收到的4张罚单来看，涉及向客户赠送实物礼品、无基金从业资格的人员销售基金、投资者适当性不匹配、账户管理不到位、回访工作不到位等多项违规情形。 华龙证券一营业部六项违规被罚 重庆证监局的2张罚单显示，华龙证券重庆永川人民大道证券营业部存在向客户赠送实物礼品、无基金从业资格的人员销售基金、私设账外账、委托银行工作人员进行客户招揽、合规和账户业务办理岗员工参与客户营销的问题。 上述行为违反了《公开募集证券投资基 ………………………………