专栏名称: IPO上市号
为客户创造和实现美好梦想!
今天看啥  ›  专栏  ›  IPO上市号

中原证券收到罚单,因为薪酬递延支付要求执行不到位,还有从业人员炒股

IPO上市号  · 公众号  ·  · 2024-10-05 07:38

文章预览

IPO上市号整理,转载请注明出处。 9月30日,河南证监局对中原证券下发2张罚单。 同日,河南证监局对7名证券从业人员陈昶昕、刘四平、金矗、王鑫、贾凯龙、翟佳宾、杜志卫开出了罚单。 根据中证协从业人员信息公示,除杜志卫无法查询外,其余6名均为中原证券在职人员,其中4名从事投资顾问,2名从事一般证券业务。 中国证券监督管理委员会河南监管局  行政监管措施决定书 〔2024〕74号  关于对中原证券股份有限公司 实施责令改正监督管理措施的决定  中原证券股份有限公司:经查,你公司薪酬管理方面存在以下情形: 一是高级管理人 员薪酬事项决策程序不规范,披露不完备。 二是薪酬管理及绩效 考核制度不健全,薪酬递延支付要求执行不到位,内部问责机制 执行不严格。 三是人员管理制度建设及信息报送存在不足。 上述情形违反 ………………………………

原文地址:访问原文地址
快照地址: 访问文章快照
总结与预览地址:访问总结与预览