罕见！保代跳槽上市公司3年后收罚单

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01 渤海证券及时任高级副总裁被罚 2025年2月21日，证监局公布了 对渤海证券股份有限公司(以下简称渤海证券)及时任渤海证券投行部高级副总裁张锐、时任渤海证券投行部项目经理张瑞生的处罚决定书（详见文末）。 经查，渤海证券担任相关项目财务顾问收到并确认财务顾问业务收入566,037.74元(扣除增值税)。渤海证券在开展财务顾问核查工作中,存在对资金来源及实际控制人核查未勤勉尽责的情况,导致所出具的相关核查意见与实际情况不一致,存在虚假记载。 证监会决定: 一、对渤海证券股份有限公司责令改正,没收业务收入566,037.74元,并处以1,698,113.22元罚款; 二、对张锐、张瑞生给予警告,并分别处以8万元罚款。 02 被罚的渤海证券高级副总裁 已任上市公司CFO兼董事会秘书 公开资料显示， 时任 渤海证券投行部高级副总裁张锐2022年已加入深交所创业板 ………………………………