券业罕见！首席信息官长期空缺被处罚

主要观点总结

厦门证监局对长城国瑞证券有限公司采取责令改正措施，该公司存在员工投资行为管控有效性不足、首席信息官长期空缺、私募投资基金子公司个别项目规范整改不到位等问题。监管对证券公司信息科技投入和架构完善度持续关注。长城国瑞证券在数字化转型和信息科技投入方面也有一定表现。

关键观点总结

关键观点1: 长城国瑞证券被责令改正

因员工投资行为管控不足、首席信息官空缺和私募投资基金子公司项目整改不到位等问题，厦门证监局对长城国瑞证券采取责令改正措施。

关键观点2: 长城国瑞证券的信息科技投入和架构问题

长城国瑞证券虽设有信息科技部，但在高管层面没有设立首席信息官职位。2023年，其信息技术投入总投入同比减少，反映出公司在信息技术方面的投入和重视程度有待提高。

关键观点3: 监管对证券公司信息科技管理的持续关注

监管对证券公司的网络安全应急处置和信息系统管理非常关注，要求建立健全的网络安全应急处置机制，确保交易系统安全稳定运行。

关键观点4: 长城国瑞证券的业务增长

长城国瑞证券资产管理业务收入增长较快，对公司贡献度较大。同时，公司经纪业务和信用业务收入有所下降，投资银行业务收入也有所下降。

文章预览

12月26日，厦门证监局发布关于对长城国瑞证券有限公司采取责令改正措施的决定。经查，该公司存在以下问题：员工投资行为管控有效性不足，首席信息官长期空缺，私募投资基金子公司个别项目规范整改不到位。 近年来，券商普遍依照监管要求设有首席信息官（CIO）职位，且首席信息官位列高管序列。长城国瑞证券官网信息显示，包括总裁、副总裁、工会主席和运营总监在内，共有7位高管，无首席信息官。 长城国瑞证券前身为1988年成立的厦门证券公司，控股股东为中国长城资产管理股份有限公司，目前公司注册资本为人民币33.5亿元。 因首席信息官长期空缺等原因被罚 12月26日，厦门证监局对长城国瑞证券采取责令改正措施。该罚单显示了三项违规事项： 一是长城国瑞证券员工投资行为管控有效性不足，违反了《证券基金经营机构董事、监事 ………………………………