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金融圈重磅!金融监管总局,最新发布!

券商中国  · 公众号  · 财经  · 2024-08-16 18:55
    

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8月16日,金融监管总局就《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》(下称《办法》)公开征求意见。 《办法》要求金融机构在总部设置首席合规官,在省级(计划单列市)分支机构或者一级分支机构设置合规官。其中,首席合规官是高级管理人员,接受机构董事长和行长(总经理)直接领导,向董事会负责。 《办法》明确,要充分发挥首席合规官、合规官在合规管理体系中上下传导、左右协调、内外沟通的核心功能,统筹推进合规管理工作。强化业务条线的主体责任、合规部门的管理责任和内部审计的监督责任,做到有机统筹、有效衔接。 《办法》计划自2025年3月1日起施行,同时将设置一年过渡期,金融机构应当在过渡期内完成整改。 合规管理三道防线 《办法》要求,金融机构应当建立三道防线的合规管理框架,确保三道防线各司其职、协 ………………………………

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