中基协频发通知趋势下私募自查整改重点关注情况、8月私募处罚案例分析

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目录 一、 自查整改重点关注点 二、 八月重点处罚原因汇总   三、 典型案例分析 一、自查整改重点关注点 （一）专职员工不足5人，需整改 根据《私募投资基金登记备案办法》要求，私募管理人的专职员工不少于5人。针对同一控股股东、实际控制人控制两家以上私募管理人的情形，另有规定的，从其规定。 另外， 专职员工是指与私募基金管理人签订劳动合同并缴纳社保的正式员工，签订劳动合同或者劳务合同的外籍员工、退休返聘员工，以及国家机关、事业单位、政府及其授权机构控制的企业委派的高级管理人员。 此处监管部门明确专职员工的含义，特别是退休返聘员工、上级机构委派高管等日常工作较为常见的情形，都纳入了专职员工的范围。 关于专职员工不足5人的处罚情形较多，不管是哪种检查，员工情况都是必查项，监管部门会要求 ………………………………